拍界研究 | 合同編與拍賣法律風險防范

中拍協法咨委委員、北京工商大學法學院教授李仁玉

合同編對拍賣的影響所涉及的方面有哪些？首先，拍賣在民法典中被視為民事法律行為，應遵循《民法典》所確立的平等自愿，公平誠信，公序良俗和綠色發展原則；其次，拍賣作為一種特殊的買賣合同，規定在《民法典》第645 條之中：“拍賣的當事人的權利和義務以及拍賣程序等，依照有關法律、行政法規的規定。”第三，拍賣作為一種特殊的買賣合同，一定要堅持合同相對性原則。相對性包括權利的相對性、義務的相對性和責任的相對性。

那么，拍賣公告的法律性質和意義是什么？拍賣公告對于競買人來講是不可撤銷的要約，對于買受人來講是構成合同條款的內容，所以要求拍賣企業要重視拍賣公告的審查和發布，慎之又慎。

對拍賣當事人的判斷

第一，當事人條款的風險識別。企業法人名稱構成要素有哪些？根據《企業法人登記條例》，其要素包括行政區劃、字號、行業性質、組織形式。如，北京王府井百貨股份有限公司。

第二，自然人行為能力的識別。無論是委托拍賣合同、競買合同還是買受合同都要求行為人具有相應的行為能力，否則合同可能以行為能力存在瑕疵而影響拍賣合同的效力。

①未成年人委托拍賣必須取得法定監護人的同意或者事后追認，同意或者事后追認應有書面同意或者追認書，如果是短信或者微信表示同意和追認，應注意截圖以保證證據。為了防止他人冒充監護人應對監護人的身份信息進行核實。

②在競買合同中應注意審查競買人的身份證件和個人征信證明。

合同形式存在的風險點

第一，根據《民法典》第469 條，合同成立的形式不僅僅是指紙質合同文本，電子郵件、微信記錄，也可以成為合同成立的證明。所以注意微信截圖，也可利用律師事務所開通的見證業務對電子郵件來保存證據。

第二，根據《民法典》第490 條，合同沒有簽字蓋章，一方履行主要義務，另一方接受的，以行為表示合同成立。所以不要誤認為沒有簽訂合同就不需要履約，一方履行主要義務，對方接受的，合同同樣成立，合同成立就必須履行合同，如果不履行合同則構成違約。

合同生效存在的風險點

合同的成立不等于生效。合同由成立到生效有三種情形：分別是成立即生效、成立+ 約定生效條件成就、成立+ 行政審批批準。所以在委托拍賣合同中，如文物拍賣合同，該文物應經文物管理部門辦理相關手續后，才能生效。對于國有企業的土地使用權、股權和采礦權的轉讓，應經相應的審批部門批準后，才能生效。

合同簽章存在的風險點

根據《民法典》490 條規定，合同應簽字、蓋章或者按指印時合同成立。首先，注意簽字是指法定代表人的簽字，不是指經辦人的簽字，如果是經辦人的簽字，必須要有授權委托書（簽字時應將授權委托書留存）。

其次，蓋章是指合同章，具有法律效力的是企業法人章或合同專用章。企業法人章多為正圓形，其所刻為企業法人的全稱且字跡排列對稱，蓋章以后紙面上章邊清晰，如不符合上述特征則需謹慎。企業法人的其他章對合同成立不具有效力，如財務章，辦公室章等，但在特定事項上，如收款，可蓋企業法人的財務章。對原合同進行實質性變更的協議也應加蓋企業法人章或合同專用章才具有效力。

格式條款存在的風險點

根據《民法典》第496 條-498 條，格式條款的規則有：不合理的免除或減輕自己責任，加重對方責任，限制對方主要權利的格式條款無效，排除對方主要權利的格式條款無效。格式條款存在兩種解釋的，作不利于格式條款提供方的解釋，格式條款與非格式條款不一致的采用非格式條款。拍賣企業要特別注意格式條款的特別說明義務。在拍賣合同中，拍賣公告具有格式條款的作用，但不承擔保證義務的條款不為格式條款，不能認定為無效。

違約金條款應注意的事項

當事人可以約定違約金條款，既可以約定比例，也可以約定數額，但拍賣違約金不能高于基準價的30%。但違約金過分高于或低于所造成損失的，當事人可以請求人民法院予以增加或減少。

優先購買權問題應注意的事項

我們對于優先購買權的性質應有以下三點認識：一是它屬于法定權利；二是它應在同等條件下行使，同等條件通常包括價格、支付方式、支付期限、有無擔保等；三是它應在法律規定的期限或者合理期限內行使，其行使方式為明示方式，在拍賣活動中，優先購買權人應在最高應價時跟價行使，否則視為放棄優先購買的權利。

合同解除應該注意的問題

第一，解除通知送達時，合同即解除；約定時間不履行（最后通牒），期間屆滿則合同解除。所以如果不想解除合同，對發來的解除通知不能置之不理。如果認為不符合解除條件，可以通過訴訟或者仲裁（有約定仲裁條款）確認解除合同的效力。

第二，合同解除權除斥期間一般為一年，在行權期間內當事人未行使解除權的該解除權消滅。

第三，解除并不意味著合同就是廢紙。一方有違約行為的，可同時基于違約責任調整，向違約方主張違約責任。