談談拍賣師的地位作用及管理

　　近幾年來，隨著拍賣業的發展，我國拍賣師隊伍日益壯大。到目前為止，全國拍賣師人數已超過4000多人。在拍賣過程中，一方面拍賣師的作用正日益得到發揮；另一方面，由于少數拍賣師自律不嚴，違規操作的現象屢見不鮮。因此，如何加強對這支隊伍的管理，已提到各級拍賣業主管部門和拍賣行業協會工作的議事日程。

　　一、正確認識拍賣師在拍賣業發展中的地位和作用

　　《中華人民共和國拍賣法》第十二條規定：設立拍賣企業，必須要有與從事拍賣業務相適應的拍賣師和其他工作人員。第十四條規定：拍賣活動應當由拍賣師主持。這就從拍賣企業的準入和拍賣活動的正常開展等方面，明確了拍賣師在拍賣業發展過程中的不可替代的地位和作用。應該講，現在社會上對拍賣師的地位和作用有不同的看法和認識。一方面是把拍賣師的地位和作用估計過高，有的說拍賣師是一個拍賣企業的靈魂和核心，是拍賣活動成功與否的關鍵，是一個拍賣企業好壞強弱的形象標志；而另一方面，有的把拍賣師的地位和作用看的過低，認為拍賣師在拍賣活動中無足輕重，拍賣活動是否成功關鍵是拍賣前的準備工作做得怎樣，如果準備不充分，對拍品無人登記或舉牌應價，再好的拍賣師也“巧婦難為無米之炊”。以上兩種對拍賣師地位和作用的認識都存在偏差。那么，究竟如何認識拍賣師的地位和作用呢？筆者認為，必須用辯證的一分為二的方法來正確認識拍賣師在拍賣活動中的地位和作用。一方面，從《拍賣法》的規定可以看出拍賣師在拍賣業中的地位和作用是不可替代的，是設立拍賣企業和召開拍賣會時必須具備的條件之一；另一方面，在拍賣活動的全過程來看，拍賣師的作用只是拍賣活動鏈條中的其中一環，沒有拍賣會前的大量艱苦工作和拍賣會后的一系列收尾工作，拍賣師的作用和地位也難以體現。

　　二、正確認識當前拍賣師隊伍的發展現狀，切實加強對拍賣師隊伍的教育和管理

　　總體來講，我國拍賣師隊伍發展的主流是好的，但也出現了許多不盡人意的現象，必須從制度和法規上，加大對拍賣師的教育和管理。概況起來，主要有以下幾點：

　　1、在準入方面：要針對拍賣師考試當前門坎過低的現象，加大拍賣師自身素質考核的份量。當前由于拍賣師方面的法律法規滯后或者不完善，當前成為拍賣師的條件是較低的，這與拍賣師自身所要求的條件不一致。一般來講，拍賣師既是“拍賣官”，其作用相當于或近似于“法官”，他手執的是《拍賣法》所賦予的“法槌”，將拍賣標的要判給最高應價的買受人而當事人不得反悔。同時，拍賣師又是拍賣會上的“節目主持人”，面對林林總總的拍品和形形色色的競買人，要通過他的準確的報價、嫻熟的技巧、適當的鼓動、場面上處亂不驚和對拍品的熟悉程度，對委托人、競買人的心理活動的體驗等來達到拍出拍品，維護拍賣當事人的利益。因此，拍賣師自身要求的條件是多方面的、復合型的，既要熟悉有關法律、法規和各種規定，又要懂得社會學、心理學、語言學和各種商品知識，還要具備拍賣師本身具備的各種條件等。而現在僅僅從文憑上和執業時間上及品行方面的要求是遠遠不夠的，這和其他專業職稱一般的要求是沒有特殊區別的。必須在這些條件的基礎上，適當增加素質教育和綜合測試的份量，提高進入拍賣師隊伍的門坎。

　　2、在運行方面，必須規范拍賣師的執業道德和職業行為。當前拍賣師在拍賣活動中，突出地存在拍賣師隨意“走穴”的個人行為和拍賣師與拍賣師當事人的惡意串通現象。對此，筆者認為，必須從以下幾方面加強對拍賣師的監管。

　　一是建立注冊拍賣師資格與注冊拍賣師執業制度。目前，我國拍賣師隊伍中，既有相當一部分直接從事拍賣活動，直接執槌擊拍的執業拍賣師，也有少部分從事拍賣管理而不直接執槌擊拍的資格拍賣師。應該說這兩類拍賣師的存在都十分必要，但問題是在拍賣師的管理中，目前我們將這兩類拍賣師的管理混為一談，因而無法管理。參照其他專業職稱的管理辦法，筆者認為，必須從立法上或制度上，將這兩類拍賣師區別開來、分類管理。對直接從事拍賣活動的執業拍賣師，必須要求一個注冊年度內應該至少主持過一場拍賣會，而對非執業拍賣師，必須要求一個注冊年度內要有一篇理論性較強的拍賣理論文章或案例分析。并且這類拍賣師必須注冊在或掛靠在拍賣師所在地的協會。

　　二是注冊執業拍賣師主持拍賣會必須是經過雙方企業同意的企業行為，而不應是可以隨意“走穴”的個人行為?，F在有少數拍賣師除了在本企業執業外，還隨意以個人名義到其他企業執業是違規行為，應從法律法規或制度上加以制止。

　　三是注冊執業拍賣師與拍賣當事人惡意串通造成拍賣損失的應追究拍賣師的直接責任，包括行政處分、經濟處罰或民事、刑事責任等。

　　四是加強拍賣師的流動管理。要探索一條既便于拍賣師人才流動，又便于對拍賣師監管的路子。筆者認為：和其他專業技術職稱的人才流動一樣，應鼓勵和支持拍賣師的合理有序流動，人盡其才；同時，又要制訂行規行律對拍賣師流動進行管理。一般來講：拍賣師在省市（區）內流動，只要調出調入雙方同意，呈報地方拍協同意后由中拍協備案后即可；跨省市（區）流動，還應報雙方省市（區）拍協同意呈報中拍協備案即可。

　　五是簡化、方便拍賣師的年度注冊制度。對拍賣師實行每年一次的年檢，是加強拍賣師管理的有效手段之一，應繼續堅持和完善。但在年檢中，筆者認為，為了節省時間、防止證件丟失和方便企業業務的開展，可在年檢時間、年檢程序和手段上作一些變動。年檢時間可放在拍賣業務“淡季”，一般以年初二、三月為主；年檢程序上，一般應由各省市（區）初審后由中拍協終審為主；在年檢材料上，一般應以拍賣業績為主等等?？傊?，要通過年檢這一手段，將拍賣師的管理納入各級拍賣協會的議事日程。

　　六是在強化中拍協依法對拍賣師加強管理權威的同時，必須重新建立地方拍協對拍賣師監管的機制。包括拍賣師的報名考試、年度注冊、繼續教育、調動管理、執業行為的日常管理。增強地方拍協對拍賣師監管的手段和力度。

　　3、在退出機制方面：必須加大對拍賣師違規操作的處罰力度。應該來說：過去在拍賣師的管理方面，我國曾經出臺過拍賣師管理的一系列法規和規定，但真正執行的不多，現在的問題是作為監督拍賣師的中拍協和地方拍協應該結合新的情況，制訂出一整套拍賣師退出的行規行律，以清理門戶、純潔隊伍，樹立拍賣師的良好形象。同時，在行規行律出臺后，要重點抓好執法工作。

　　4、在拍賣師的管理方面，應當將依法治拍與以德治拍相結合。依法治國和以德治國是我國的基本國策之一，聯系我國拍賣的實際，過去，我們在依法治拍方面做了大量艱苦工作，但在以德治拍方面還有待進一步加強。一般來說，依法治拍的重點是事后的處理，是外力的推動；而以德治拍重點是事前的防范，是內力的作用。當前以德治拍的重點應放在通過開展活動，如近年來中拍協主辦的兩次中拍杯拍賣師技巧和知識大賽活動等卓有成效，使拍賣師學有方向、趕有目標，知道應該怎么做，才是真正的拍賣師這一道理。要樹立正面典型，明確拍賣師的道德規范和執業要求，使拍賣師的管理真正走上一條既注重長遠發展，又注重內在練功的規范化、法制化的軌道。